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美国证监会(SEC):又 1 名「举报人」获得奖金,高达 2,700万美元

如果举报人自愿向美国证监会(SEC)提供原始、及时和可靠的信息,从而导致执法行动成功,则举报人可能有资格获得奖励。当货币处罚的金额超过100万美元时,举报人奖金的范围可能在货币处罚金额的10%到30%之间。有关「举报人」计划以及如何报告提示的更多信息,请访问www.sec.gov/whistleblower。



美国证监会(SEC),于2020年4月16日宣布向一名举报人颁发约2,700万美元的奖金,该举报人警告该机构不当行为是部分在海外发生的。举报人向委员会提供提示后,举报人提供了重要的调查线索,从而推动了调查并节省了委员会的大量资源。


美国证监会举报人办公室负责人Jane Norberg在声明中表示:“这一奖项标志着该计划的几个里程碑。” “这是委员会今年宣布的最大的举报人奖,也是该计划启动以来总金额第六大的举报人奖。该奖励还使SEC授予举报人的总金额超过4亿美元。”


自2012年颁发第一笔奖金以来,美国证监会(SEC)已向 79 名举报人提供了大约 4.25 亿美元。所有奖金的款项均由国会设立的一个投资者保护基金支付,该基金的资金来自于证券法违规者向美国证监会支付的罚金。


根据举报人计划2019年的报告显示,2019年该办公室共收到来自70个国家的举报479起,其中来自内地的举报32起、来自香港的举报10起。


如果举报人自愿向美国证监会(SEC)提供原始、及时和可靠的信息,从而导致执法行动成功,则举报人可能有资格获得奖励。当货币处罚的金额超过100万美元时,举报人奖金的范围可能在货币处罚金额的10%到30%之间。

根据《多德-弗兰克法案》(Dodd-FrankAct)的保护条例,美国证监会确保举报人信息保密,不会披露可能暴露举报人身份的任何信息。

有关举报人计划以及如何报告提示的更多信息,可访问 www.sec.gov/whistleblower。


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